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香港文汇交易所知识产权绩优板交易规则(暂行)
来源:  时间:2019-08-02

第一章 总则

第一条 为规范香港文汇交易所知识产权交易中心(以下简称交易中心”)的知识产权交易活动,保护市场参与者的合法权益,维护正常的交易秩序,根据中华人民共和国香港特别行政区有关法律、法规,制定本规则。

第二条 交易中心根据公开、公平、公正、自愿和诚实信用原则,为交易中心上市知识产权提供交易、结算和信息管理等服务。

第三条 知识产权是指权利人对其所拥有的知识资本所享有的专有权利。通常是国家赋予创造者对其智力成果在一定时期内享有的专有权或独占权,本质上是一种无形的财产权,是创造性的智力劳动所创造的劳动成果。

凡参与交易中心知识产权交易的各市场参与者均须遵守本规则。

 

第二章 市场主体

第一节 上市企业

 上市企业是指拥有自主知识产权且符合上市条件,将知识产权在交易中心绩优板挂牌上市的企业。上市企业按照交易中心规则进行知识产权的融资和交易,所融资金必须用于指定用途,进行定期和重大事项的信息披露和风险管控。上市企业应遵守交易中心的各项管理办法与规则,保证其申请上市的知识产权来源合法,权属清晰无瑕疵,确保提交的文件和信息真实、完整、有效。

第二节 服务机构

 保荐商。是指经交易中心授权,按照知识产权交易中心规则从事知识产权上市保荐、方案制定、辅导、培训、路演、营销、信息披露等工作的法人企业。保荐商负责保荐符合知识产权上市条件的企业到交易中心上市,须对上市企业进行上市调研、上市辅导、制定融资方案、协助第三方机构完成审计、评估、法律尽调,帮助上市企业路演、销售,披露上市企业信息等工作。

 第三方中介机构。是指经交易中心认可,并纳入统一管理,为上市企业提供会计、审计、评估、法律尽调、信息披露等服务的会计师事务所、评估公司、律师事务所等独立的第三方中介机构。

第三节 交易商

 交易商。交易商是指符合交易中心规定条件并在交易中心登记注册和开立账户,参与交易中心绩优板上市品种交易且具有风险承受能力的机构投资人和自然人投资人。

 交易商享有对知识产权交易信息的知情权,包括但不限于权属情况、基本信息、上市过程中公开的重要信息、交易过程中公开的相关消息等。

第十条 交易商按交易中心相关规定享有知识产权的交易权。

第十 交易商购买并持有知识产权份额,成为该知识产权的共有人,应该遵守共有人公约,依其所购买的知识产权与其他共有人按份额共有该知识产权,承担相应的风险和责任。

第十 交易商应当自觉遵守相关法律、交易中心的各项规则和制度及与交易中心签订的各项协议,充分了解市场信息及上市知识产权的实际情况,对自身的交易行为负责,并承担由此带来的风险。

第四节 交易平台

第十 知识产权交易中心为知识产权绩优板交易提供交易平台,不作为买方、买方代理或卖方、卖方代理参与知识产权交易。

 

第三章 知识产权交易

交易品种

第十 交易品种为交易中心审批通过的知识产权。交易中心有权根据实际情况进行调整。

第二节  上市条件

第十 符合以下条件的企业可向交易中心申请知识产权上市:

(一)企业经营1年以上,拥有著作权、商标权、专利权等知识产权;

(二)企业知识产权的权属清晰,不存在瑕疵,而且已经在企业产品和服务中使用;

(三)企业实收资本不低于500万元人民币,年销售收入不低于1000万元或总资产不低于2000万元人民币;

(四)企业拥有固定的办公场所,满足正常经营所需人员;

(五)企业的股权清晰,不存在瑕疵;

(六)企业不存在重大的不利未结诉讼和违约债务;

(七)企业不存在重大违法违规行为或被政府部门予以严重处罚;

(八)企业董事、监事、高管人员不存在《公司法》第146条所列情况;

(九)企业实际控制人未列入失信人员名单;

(十)企业发行融资额度不超过1000万元人民币;

(十一)上市企业会计核算规范,财务报表不存在重大的错报或漏报。

上市申请和挂牌

十六 交易中心实行上市保荐制度。拟上市企业须通过保荐商交易中心申请知识产权的上市。

十七 保荐应当与拟上市企业签订保荐协议,明确双方在申请上市、上市辅导、上市期间的权利和义务。

十八 保荐保荐知识产权上市时,应当向交易中心提交上市保荐书、保荐协议以及与上市保荐工作有关的其他文件。

十九 拟上市企业通过保荐商向交易中心提交知识产权的上市申请,著作权证书、商标注册证书专利证书、公证书企业资料等相关证书文件。上市企业确保证书及文件的信息真实、完整、有效。保荐商有权要求上市企业提供与知识产权上市有关的所有资料文件,对上市企业所提供资料的真实、准确、完整承担连带保证责任。因遗漏重要信息给交易商造成损失的,上市企业保荐商应共同承担相应法律责任。

二十 保荐应当督导上市企业按照本规则的规定履行信息披露及其他相关义务,督导上市企业及其董事、监事和高级管理人员遵守本规则并履行向交易中心作出的承诺,审阅上市企业信息披露文件和向交易中心提交的其他文件,并保证向交易中心提交的与保荐工作相关的文件的真实、准确、完整。

二十一 交易中心有权要求上市企业提供相关资料,包括但不限于:

)挂牌申请报告书;

)知识产权挂牌保荐书;

)知识产权挂牌募集说明书;

)商标权注册证、专利证书、著作权证书复印件(加盖公章);

)企业营业执照复印件(加盖公章);

)企业工商登记信息和企业章程(工商查档盖章);

)企业近2年财务报表和纳税申报表(加盖公章);

)企业最近一年的审计报告;

)企业挂牌的知识产权评估报告;

)挂牌企业的法律意见书(律师尽职调查报告);

十一)企业董事会和股东会有关本次发行的决议;

十二)企业上市知识产权和股权抵押证明;

十三)交易中心要求提供的其他材料。

二十 交易中心上市委员会对知识产权上市申请文件进行审核,根据审核情况可以要求保荐商和上市企业补充上市材料和说明并在上市资料完整、齐备之后15个工作日内给出上市审核意见。

第二十 上市的知识产权注册证书须办理质押手续,质押给关联的有限合伙企业在退市之前上市企业不得以任何形式进行私下转让、赠与、质押等改变知识产权所有权的操作,由此对交易中心和交易商造成损失的,交易中心有权追究其法律责任。

第二十 上市企业应当根据交易中心相关规定及相关协议的约定承担上市的相关费用,并应依法自行缴纳相关税费。

第二十 保荐商有权要求上市企业依照约定向其支付合理的保荐费用并依法纳税不得以任何名义向上市企业收取除保荐协议约定以外的其他费用。

第四节  上市服务内容

第二十 知识产权绩优板为上市企业提供如下服务内容:

(一)为企业发布知识产权投融资信息;

(二)为企业提供知识产权投融资推介服务;

(三)为企业展示、宣传商标权、专利权、著作权等知识产权;

(四)为企业展示、宣传与知识产权有关的产品和服务;

(五)为企业在国际权威媒体上发布与企业知识产权有关的资讯;

(六)为企业提供知识产权交易、授权使用、质押等专业服务;

(七)为企业转让、授权使用、求购知识产权发布信息;

(八)为企业知识产权上市证券交易版提供便捷通道。

 交易

二十七 交易商首次进行知识产权交易前,应在交易中心官方网站上按要求开立账户。

二十八 知识产权绩优板交易方式采用知识产权份额挂摘牌方式交易

二十九 交易商均须通过交易中心申请挂牌转让、登记备案。

三十 绩优板挂摘牌采用保证金制度,买卖双方均须向交易中心按照交易金额的5%缴纳交易保证金。

三十一 挂摘牌的最小交易单位为发行总数量的2%,交易商申请挂摘牌的数量须为最小交易单位的整数倍。

三十二 摘牌交易成功后,摘牌方须通过交易中心指定的第三方支付全部价款,待交易完成变更登记后,由指定第三方将交易价款支付给挂牌方。

三十三 摘牌交易成功买卖双方应当按规定向交易中心交纳交易服务费,收费标准按照交易中心相关规定执行。

 退市

三十四 当上市企业因知识产权到期、公司重组等原因需要退市,可通过回购交易所全部知识产权份额,成为单一持有人,可向交易所提出申请,退市申请审核通过后,该知识产权正常退市。

三十五 上市企业未成为知识产权单一持有人的,可与其余全体共有人达成一致意见并签订协议,知识产权权益转为有限合伙企业的股权,上市企业将协议及退市申请提交交易中心,交易中心收到申请后,进行审核。退市申请通过后,进入退市流程。

 

风险控制

交易纠纷解决

三十六 因在交易中心交易引起的或与交易中心交易有关的一切争议均应由相关各方积极协商处理,不能协商或协商不成的,任何一方均有权依据香港特别行政区法律仲裁解决争议。

 

防范机制

三十七 交易中心通过建立防范企业经营不善和企业改变募集资金用途等措施来控制风险,包括但不限于要求企业定期披露财务状况、征信情况、资金用途等,建立资金用途跟踪机制,若发现企业违约使用资金,交易中心将立即启动处理程序。

 

附则

三十八 本规则的最终解释权归交易中心所有。

三十九 本规则自发布之日起施行。